Geldwäschereibekämpfung bei Investmentgesellschaften: die Anteilsbeziehung im GwG

Luthiger, Reto

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Geldwäschereibekämpfung bei Investmentgesellschaften : die Anteilsbeziehung im GwG / Reto Luthiger - Zürich, St. Gallen , [2017]

LXXII, 541 Seiten : Illustrationen

Zürich, ZB, Verlagsbucharchiv, VAR 147: 2017:29
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690			\|a Beziehung; Investmentfonds; Regulierung; Identifizierung; Treuhand; Anteil; Personengesellschaft; Beteiligungsgesellschaft; Gesetz; Mensch; Finanzintermediär; Regelung; Finanzierung; Organisationsstruktur; Straftat; Börsenrecht; Gratisaktie; Kassageschäft; Rechtsprechung; Verbot; Geld; Kapitalanlage; Merkmal \|2 idssg-J
690			\|a Anteilsbeziehung; Geschäftsbeziehung; Geldwäschereibekämpfung; Terrorismusfinanzierung; Sitzgesellschaft; Spezialfall; Vermögensverwalter; Zwangsrückkauf; Börsenkotierung; Daueraufgabe; Geldwäschereiregulierung; Handelsregisterauszug; Transaktionsdurchführung; Vermögenswert; Vertragsbeziehung; Aktienkapital; Anlegerstatus; Echtheitsbestätigung; Vertragspartei; Finanzbereich; Terrororganisation; Berufsmässigkeit; Bevollmächtigungsbestimmung; Bruttoerlös; Ersatzmaßnahme; Feststellungsumfang; Fremdverwaltung; Grandlage; Investmentclub; Namenaktie; Schlussfolgerunge; Steuerdelikt; Vorwegzeichnungsrecht; Anlagebedürfnis; Anlageklasse; Ausgangslage; Auslösungsmoment; Bezugsobjekt; Feststellungsobjekt; Finanzmarktrecht; Geldwäschereirisiko; Geldwäschereiverdacht; Gesetzesgrundlage; Grandsatz; Grundproblematik; Hintergrund; Identifizierungshandlung; Identifizierungsobjekt; Kollektivanlagengesetz; Rechtsnatur; Rückkaufsrecht; Sammelkonto; Sondervermögen; Strafbarkeitsbedingung; Vertragsfreiheit; Wandelrecht; Zweifelsgrund; Aktienzeichnung; Anhaltspunkt; Anlageberater; Anlageform; Anteilsart; Anteilsinhaber; Aufsichtssystem; Ausgangspunkt; Beteiligungspapier; Durchsetzungsinstrument; Ermittlungspflicht; Feststelle; Feststellungsinhalt; Feststellungspflicht; Feststellungszeitpunkt; Geldwäschereistraftatbestand; Gesetzeswortlaut; Grundtatbestand; Handelsregisteramt; Identifizierungsdokument; Identifizierungsinhalt; Identifizierungspflichtsystem; Identifizierungszeitpunkt; Inhaltsübersicht; Kapitalquote; Kontrollinhaber; Literaturverzeichnis; Materialienverzeichnis; Offenlegungspflicht; Primärmarkt; Problemkreis; Rechtsquellenverzeichnis; Sekundärmarkt; Sorgfaltspflicht; Transaktionsart; Transaktionsvolumen; Unterstellungspflicht; Verfugungsmacht; Verfügungsmacht; Verwahrungsstelle; Zweifelsfall \|2 idssg-J
690			\|a ausgestellter Handelsregisterauszug; direkter Erwerb; direkte Vermögenssperre; feststellene Person; gleichwertiges Register; identifizierende Person; präventive Maßnahme; tätige Person; abschließende Bemerkung; aktienrechtlich Meldeund; aktienrechtlich Offenlegungs; aktienrechtliche Melde; aktienrechtliche Meldepflicht; aktienrechtliche Offenlegungspflicht; allgemeine Bekanntheit; allgemeine Dokumentationspflicht; allgemeine Meldepflicht; allgemeine Regelung; allgemeine Regulierung; anderes Gebilde; aufnehmende Person; aufsichtsrechtliche Maßnahme; ausgenommene Investmentgesellschaft; ausländischer Handelsregisterauszug; ausländisches Register; basierender Vermögenswert; berechtigte Person; berufsmäßige Finanzintermediation; besondere Abklärung; besonderer Fall; besondere Sorgfaltspflicht; bestehende Anteilsbeziehung; bestehender Anteilsinhaber; bevorstehende Sicherstellungsmaßnahme; börsenkotierte Aktie; börsenkotierte Investmentgesellschaft; börsenmäßiger Erwerb; börsenrechtliche Meldepflicht; börsenrechtliche Offenlegungspflicht; derivatives Entstehen; direkter Erwerb; direkte Vermögenssperre; direkte Veräußerung; eigener Anteil; eigener Name; einfache Gesellschaft; eingetragener Anteilsinhaber; einzelner Aspekt; einzelnes Element; einzelne Sorgfaltspflicht; erforderliche Angabe; erfüllte Meldepflichtvoraussetzung; erhöhtes Risiko; erkennbare Rechtmäßigkeit; erneute Feststellung; erneute Identifizierung; erstattete Meldung; erstellte Echtheitsbestätigung; erstmalige Kotierung; fakultative Beendigung; fehlende Legaldefinition; feststellene Person; feststellungspflichtiger Tatbestand; feststellungspflichtiger Titel; freies Ermessen; freiwillig Gw; fremder Vermögenswert; fremdverwaltet SICAV; gebotene Sorgfalt; geforderte Handlung; geforderter Nachweis; gegründete Investmentgesellschaft; gemeinsame Absprache; gemeinsame Bestimmung; gesamtes Stimmrecht; geschäftsführen \|2 idssg-J
690			\|a de Person; gesetzliche Definition; gesetzliche Eigentumsübertragung; gesetzliche Grandlage; gesetzliche Grundlage; gewisse Terrororganisation; gleichgestellter Tatbestand; gleichmäßige Befriedigung; grammatikalische Auslegung; grenzüberschreitende Tätigkeit; guter Glaube; historische Auslegung; indirekter Erwerb; indirekte Vermögenssperre; indirekte Veräußerung; inhaltliche Anforderung; internes Sondervermögen; juristische Personengesellschaft; kollektive Anlageform; kollektive Beteiligungsgesellschaft; kollektive Kapitalanlage; konkrete Ausprägung; kriminelle Organisation; letztendliche Kontrolle; mehrstufige Struktur; meldepflichtiger Tatbestand; meldepflichtiger Titel; mögliche Geldwäscherei; mögliche Terrorismusfinanzierung; nachträglicher Wegfall; natürlicher Inhaber; neue Anteilsbeziehung; organisierte Gruppe; originäres Entstehen; persönliche Bekanntheit; präventive Maßnahme; qualifizierter Anleger; qualifizierter Anlegerstatus; qualifiziertes Steuerdelikt; rechtsformneutrale Definition; regulatorische Erfassung; regulatorischer Status; regulatorische Umsetzung; relevanter Grenzwert; relevanter Lösungsansatz; repressive Maßnahme; risikobasierter Ansatz; räumlicher Geltungsbereich; sachlicher Geltungsbereich; schriftliche Erklärung; schweizer Handelsregisterauszug; schweizerisches Handelsregister; spezielle Regelung; spezifische Art; spezifische Dokumentationspflicht; spezifischer Rechter; statutarisch Kaufbzw; statutarische Vinkulierung; strafrechtliche Sanktionierung; strafrechtliche Urkunde; systematische Auslegung; systematische Ermittlungspflicht; teleologische Auslegung; terroristische Aktivität; unbefristete Verfügungsmacht; ungerechtfertigte Bereicherung; ungerechtfertigte Gewinnentnahme; unterschiedliche Regelung; ursprüngliches Fehlen; verbotene Geschäftsbeziehung; verbotener Vermögenswert; verdeckte Gewinnausschüttung; vergleichbares Geschäft; verschi \|2 idssg-J
690			\|a edene Art; verschiedenes Durchsetzungsinstrument; verschiedenes Identifizierungspflichtsystem; vertraglicher Kauf; vertragliches Rückkaufsrecht; vertragsrechtliche Lösung; vollständige Identifizierung; vorbeugende Maßnahme; weitere Abklärung; weitere Anteilsart; weitere Meldemodalität; weiteres Vermögensrecht; weitergeleitetes Daten; wesentliche Beteiligung; wesentlicher Problemkreis; wichtige Anwendungsfalle; wichtiger Grund; wirtschaftliche Berechtigung; zeitliche Geltung; zeitlicher Geltungsbereich; zusätzliche Verpflichtung; zweifelhafte Anteilsbeziehung; zweifelhaftes Geschäft \|2 idssg-J
690			\|a Vereinigte Staaten C1USA; Deutschland C4EUGE; Frankreich C4EUFR; Schweiz C4EXSI; Liechtenstein C4EXLI \|2 idssg-J
690			\|a aktienrechtlich Meldeund Offenlegungspflichten; Bertschinger Reto Luthiger; British Virgin; Certificates of Good Standing; Certificates of Incorporation; Exkurs Regulatorische Erfassung; freiwillig Gw GUnterstellung; GwG St Galler Schriften; Gw Grelevante Lösungsansätze; Kontrolle; Letztendliche; Prof. Urs Bertschinger Reto Luthiger; Saint Galler; Swiss Exchange; Transaktion Geschäftsoder Anteilsbeziehung; Uj Inhaltsübersicht Inhaltsübersicht; Urs Bertschinger Reto Luthiger \|2 idssg-J
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