Finanzmarktaufsicht und Finanzmarktinfrastrukturen

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Finanzmarktaufsicht und Finanzmarktinfrastrukturen / herausgegeben von Peter Sester, Beat Brändli, Oliver Bartholet, Reto Schiltknecht - Zürich , [2018]

LXXXVI, 1477 Seiten : Illustrationen

Zürich, ZB, 2018 A 13427
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490	1		\|a St. Galler Handbuch zum Schweizer Finanzmarktrecht
500			\|a Stichwortverz.
504			\|a Literaturverz., Materialienverz.
505	0		\|a I: Grundlagen der Finanzmarktregulierung. - II: Systemaufsicht (NBG, BankG). - III: Institutsaufsicht (FinmaG). - IV: Finanzmarktinfrastrukturen (FinfraG). - V: Marktverhaltensregeln (FinfraG). - VI: Geldwäschereiaufsicht (GwG). - Anhang: Chronik der Finanzmarktkrise 2007-2009
508			\|a Autres éd.: Beat Brändli, Oliver Bartholet, Reto Schiltknecht
610	1	7	\|a Schweiz \|t Finanzmarktinfrastrukturgesetz \|0 (DE-588)1125651350 \|2 gnd
610	2	7	\|a Eidgenössische Finanzmarktaufsicht \|0 (DE-588)16026770-5 \|2 gnd
610	2	7	\|a Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers \|g Suisse \|0 (IDREF)200054775 \|2 idref
650		7	\|a Bankrecht \|0 (DE-588)4004473-7 \|2 gnd
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650		7	\|a BANKENAUFSICHT (FINANZEN) \|9 ger \|0 (ETHUDK)000010658 \|2 ethudk
650		7	\|a FINANZDIENSTLEISTUNGSAUFSICHT (FINANZEN) \|9 ger \|0 (ETHUDK)000067207 \|2 ethudk
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650		7	\|a SCHWEIZ (MITTELEUROPA). SCHWEIZERISCHE EIDGENOSSENSCHAFT \|9 ger \|0 (ETHUDK)000004571 \|2 ethudk
650		7	\|a Recht \|0 (DE-588)4048737-4 \|2 gnd
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650		7	\|a Infrastruktur \|0 (DE-588)4026944-9 \|2 gnd
650		7	\|a Kreditmarkt \|0 (DE-588)4073788-3 \|2 gnd
650		7	\|a Marché financier \|0 (IDREF)028045904 \|2 idref
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650		7	\|a Blanchiment de l'argent \|0 (IDREF)029935679 \|2 idref
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650		7	\|a Kapitalmarkt \|9 ger \|0 (RERO)jurivoc000012475ger \|2 jurivoc
650		7	\|a behördliche Aufsicht \|9 ger \|0 (RERO)jurivoc000003071ger \|2 jurivoc
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690			\|a Regulierung; Menschenrechte; Privatbank; Finanzmarktkrise; Anforderung; Einleitung; Risikomanagement; Datenschutz; Erlass; Rechtsprechung; gesetzliche Regelung; Finanzierung; Beschwerde; internationaler Standard; Normung; Outsourcing; Abgrenzung; Entwicklung; Konvergenz; Organisation; Konzept; Zusammenarbeit; interne Revision; Empfehlung; Fahrleitung; Legitimität; Unternehmensziel; Überwachung; Geschäftsprozess; Liquidität; Finanzplatz; Verzeichnis; Zentralbank; Wertpapierleihe; Kontrolle; Planung; Compliance; Praxis; Arbitrage; Generation; Schweiz; Strategie; Tochtergesellschaft; Vertrag \|2 idssg-J
690			\|a Finanzmarktrecht; Compliancefunktion; Finanzmarktregulierung; Institutsaufsicht; Beschwerdelegitimation; Finanzmarktstandard; Schattenbankregulierung; Compliancerisiko; Beschwerdeentscheid; Beschwerdeschrift; Bewilligungsverfahren; Rahmenkonzept; Sanierungsmaßnahme; Abwicklungsplanung; Aufsichtskooperation; Begriffsklärung; Direktübermittlung; Fondsleitung; Kapitalanforderung; Marktzugangsverhandlung; Marktüberwachung; Normanwendung; Normdurchsetzung; Normsetzung; Onlinekontoeröffnung; Primärmarktregelung; Produktebewilligung; Risikoerforschung; Risikoverantwortung; Risikoverteilung; Sekundärmarktregelung; Standardsetzung; Trägerbewilligung; Vorortkontrolle; Aufsichtsbeschwerde; Beschwerdegrund; Beschwerdeobjekt; Bewilligungsrecht; Fallbeispiel; Finanzmarktaufsichtsrecht; Finanzmarktinfrastruktur; Individualbeschwerde; Klumpenrisiko; Leitprinzip; Literaturverzeichnis; Materialienverzeichnis; Nichtbank; Outsourcingvertrag; Primärrisiko; Regulierungsfrage; Regulierungskonzept; Regulierungsprogramm; Regulierungsstrategie; Selbstregulierungsorganisation; Spannungsfeld; Staatsbank; Steuersache; Systemaufsicht; Systemrelevanz; Ansteckungsrisiko; Ausgangslage; Einzelposition; Fintechanwendungsfall; Kapitalbereitstellung; Praxisfall; Problemstellung; Reformstand; Regelwerk; Schattenbankeinheit; Schattenbankrisiko; Schnittstellenproblematik; Servicegesellschaft; Stellenwert; Äquivalenzregime; Anwendungsbereich; Aufsichtsansatz; Aufsichtsschwerpunkt; Aufsichtssystem; Aufsichtszusammenarbeit; Ausgangspunkt; Auslagerunge; Bankensektor; Bankkunde; Beschwerdefrist; Bewilligungspflicht; Bewilligungsträger; Effektenhändler; Erfahrungsaustausch; Erscheinungsform; Finanzdienstleister; Finanzdienstleistungsbereich; Finanzierungsquote; Finanzprodukt; Finanzstabilität; Fondsverwalter; Führungsrolle; Genehmigungspflicht; Gleichwertigkeit; Grundstruktur; Handlungsbedarf; Hebelwirkung; Infor \|2 idssg-J
690			\|a mationsaustausch; Kapitalinstrument; Kernbereich; Konsolidierungskreis; Kontrollinstanz; Liquiditätsquote; Marktteilnehmer; Obergrenze; Oberleitungsorgan; Offenlegungspflicht; Prüfwesen; Rechtsinstrument; Rechtsrahmen; Regelungsansatz; Registrierungspflicht; Regulierungsansatz; Risikomanagementsystem; Schattenseite; Schlussbetrachtung; Schlussfolgerunge; Spezialfall; Steueramtshilfe; Systemstabilität; Untersuchungsgegenstand; Vermögensund; Vermögensverwalter; Zweckbestimmung \|2 idssg-J
690			\|a allgemeine Bemerkung; allgemeiner Erlass; anderer Versicherer; ausgewählter Aspekt; einzelne Anforderung; fehlender Rechtsrahmen; geographische Dimension; internationale UNO; junge Anpassung; moderner Terrorismus; nationales Umfeld; persönlicher Anwendungsbereich; risikobasierte Regulierung; typisches Vergütungsmodell; weiteres Regelwerk; weiterer Standard; wesentlicher Finanzmarktstandard; administrative Meldestelle; aktueller Reformstand; allgemeine Anforderung; allgemeine Bemerkung; allgemeine Bewilligungsvoraussetzung; allgemeines Literaturverzeichnis; allgemeines Materialienverzeichnis; alternativer Referenzzinssatz; andere Finanzdienstleistung; andere Jurisdiktion; anrechenbares Kapitalinstrument; aufsichtsrechtliche Behandlung; aufsichtsrechtliche Herausforderung; ausgelagerte Aufgabe; ausgelagerter Prozess; ausgewählter Bereich; auslagernder Finanzdienstleister; ausländisch FIUs; ausländischer Emittent; ausländischer Handelsplatz; ausländische Partnerstelle; ausländische Stelle; autonomer Nachvollzug; außerordentliches Rechtsmittel; bedeutender Standard; bedeutsam Finanzmarktinffastrukturen; bedeutsam Geschäffsprozesse; bedeutsame Finanzmarktinfrastruktur; bedeutsamer Geschäftsprozess; berechtigte Person; besondere Anforderung; besondere Herausforderung; besondere Regelung; besonderes Regelwerk; besonderes Risiko; besondere Sorgfaltspflicht; besondere Strategie; betroffener Mitarbeiter; bisherige Marktpraxis; dritte Generation; dualistisches Aufsichtssystem; ebene UNO; eigentlicher Investorenschutz; einheitlich CSRDefinition; einleitende Bemerkung; einzelne Finanzmarktinfrastruktur; einzelne Sanierungsmaßnahme; elektronische Zahlungsdienstleistung; endgültiges Ergebnis; entsprechender Mechanismus; ergänzende Überlegung; erreichter Stand; erster Ansatz; erste Generation; erste Phase; erweiterte Kompetenz; etabliert Finanzmarktinffastrukturen; europäisches Finan \|2 idssg-J
690			\|a zmarktorganisationsrecht; europäisches Finanzmarktrecht; europäischer Markt; finanzmarktrechtlicher Erlass; finanzmarktspezifisch Corporate; flexibles Bewilligungsrecht; freie Selbstregulierung; funktionale Regulierung; fünfte Welle; geltende Regelung; gemeinsame Bestimmung; geographischer Geltungsbereich; geschichtliche Entwicklung; gesetzliche Anpassung; gesteuerte Selbstregulierung; gleichbleibende Genehmigungspflicht; grenzüberschreitendes Geschäft; grenzüberschreitender Kontext; grenzüberschreitende Tätigkeit; große Herausforderung; gruppeninternes Geschäft; gute Unternehmensführung; hierarchische Einbindung; historische Entwicklung; illustratives Fallbeispiel; innovativer Finanzmarktteilnehmer; institutionalisierte Aufsichtskooperation; institutionelle Zuständigkeit; institutsweites Risikomanagement; integrierte Funktion; internes Kontrollsystem; international Reformbestrebungeft; internationale Abstimmung; internationale Amtshilfe; internationaler Bezug; internationale Empfehlung; internationale Entwicklung; internationales Finanzmarktrecht; internationale Finanzmarktregulierung; internationaler Finanzmarktstandard; internationales Gremium; internationale Herausforderung; internationale Konvention; internationale Konvergenz; internationales Konzept; internationales Regelwerk; internationaler Terrorismus; internationales Umfeld; internationale Vorgabe; internationale Zusammenarbeit; kleine Terrorzelle; kollektive Kapitalanlage; konkurrierendes Angebot; konstituierendes Merkmal; kotierte Gesellschaft; kurzfristige Liquidität; künftige Entwicklung; malaysischer Staatsfond; mangelnde Sorgfalt; marktbasierte Finanzierung; missglückt Ümsetzüng; moderne Form; moderner Terrorismus; modernes Vergütungsmodell; multilaterales Handelssystem; mögliche Aufgabe; nationale Reformbestrebung; nationales Umfeld; neu EURegulierung; neue Entwicklung; neue Finanztechnologie; neue Vo \|2 idssg-J
690			\|a rgehensweise; obere Risikoverantwortung; offene Rechtsfrage; offenlegungspflichtige Person; offenlegungspflichtiger Sachverhalt; offenlegungspflichtiger Titel; organisatorische Anforderung; organisiertes Handelssystem; persönlicher Geltungsbereich; positiver Aspekt; praktische Herausforderung; praktisches Spannungsfeld; professioneller Erstellungsprozess; qualitative Anforderung; quantitative Anforderung; quantitative Kapitalanforderung; rechtliche Bedeutung; rechtliche Erfassung; rechtliche Grundlage; rechtlicher Rahmen; rechtliche Situation; rechtsökonomische Betrachtung; regulatorische Arbitrage; regulatorische Bemerkung; regulatorische Dimension; regulatorischer Unterschied; regulatorische Vorgabe; regulierter Bankensektor; relevantes Feld; restliche Aktie; risikobasiert Aufsichtsartsätz; räumlicher Anwendungsbereich; sachlicher Anwendungsbereich; schweizer Finanzmarktrecht; schweizer Sicht; schweizerisch Finänzmarktrecht; schweizerischer Ansatz; schweizerisches Finanzmarktrecht; schweizerische Meldestelle; schweizerische Praxis; schweizerische Sicht; schweizerisches Strafgesetzbuch; schweizerische Übernahmeregel; staatlicher Versicherer; steuerliche Behandlung; strafrechtliche Bestimmung; strukturelle Liquidität; systemische Bedeutsamkeit; systemrelevante Bank; tatsächliche Bedeutung; technische Umsetzung; temporale Entwicklung; terrorreisender Einzelkämpfer; typisches Vergütungsmodell; unabhängige Kontrollinstanz; unerlaubte Tätigkeit; unterlassene Transaktion; unterschiedlicher Akteur; unterschiedliche Tendenz; verantwortliche Person; verbindlicher Rechtsrahmen; verfahrensrechtlicher Aspekt; verschieden FIUs; verschiedene Type; vertragliche Verpflichtung; veränderte Ausgangslage; vorausschauende Abwicklungsplanung; vorsorgliche Maßnahme; weitere Entwicklung; weitere Meldepflicht; weltweite Steuerhinterziehung; wesentliches Element; wirtschaftliche Bedeutung; ze \|2 idssg-J
690			\|a itlicher Ablauf; zeitliche Frist; zentrales Clearing; zentrale Gegenpartei; zentrale Meldestelle; zugelassener Beginn; zugelassenes Transaktionsregister; zusätzliche Abklärung; zusätzliche Anforderung; zweite Generation; ähnliche Meldepflicht; öffentliches Angebot; öffentliche Kotierung; öffentlichrechtliche Angelegenheit; ökonomische Bedeutung; übertragene Aufgabe \|2 idssg-J
690			\|a Schweiz C4EXSI; Vereinte Nationen C00WOR; Vereinigte Staaten C1USA \|2 idssg-J
690			\|a ander Finanzdienstleistungen Versicherungen Privatversicherungen; Bartholet Reto Schiltkiiecht; Basler Ausschuss; Bruno Manser; Buchgeld Geldpolitik Konsumentenschutz; Case study Shadow; Corporate Risk Governance; Corporate Social Responsibility; Durchsetzung Internationale Finanzmarktregulierung Zielsetzung; erst Phase Schweizerische Ansätze; Exchange Commission; Exkurs Internationale Standards; Fin Techspezifische Erlasse; Finanzmarktinfrastruktur St. Galler Handbuch; finanzmarktspezifisch Corporate GovernanceAnforderungen; Finänzdienstleistungen Privatbanken Staatsbanken Börsen; Geldmarktfond Primärrisiko Liquidität; geltend Regelung Überblick; international Herausforderungen Problemkreise; international Standards Grundlagen; neu Finanztechnologien Herausforderung; Oliver Bartholet Reto Schiltkiiecht; On Nearund Offshoring; Peter Sester Beat Brändli Oliver Bartholet Reto Schiltkiiecht; Phänomen Fin Tech; Prudenzielle Regulierung Grundlagen; Rechtsschutz Gesetzliche Regelung Überblick; Rule Book; schweizer Finanzmarktrecht Finanzmarktaufsicht; schweizerisch Strafgesetzbuch Theorie; Securities Act; Securities Exchange Act; Stable Funding; Teil Finanzmarktinffastrukturen Finfra; Teil Geldwäschereiaufsicht GwG; Teil Institutsaufsicht FinmaG; Teil Marktverhaltensregeln Finfra; Trading Facility; USamerikanischen Securities Laws; Verfassungsrecht Überblick Banken Börsen; Wertpapierleihe Primärrisiken Hebelwirkung; Übersicht Toobigtofail Problematik \|2 idssg-J
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