Überwachungs- und Warnpflichten im Kapitalanlagegeschäft

Eckert, Fabrice

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Überwachungs- und Warnpflichten im Kapitalanlagegeschäft / Fabrice Eckert - Zürich , [2019]

LXX, 293 Seiten

Zürich, ZB, Verlagsbucharchiv, VAR 131: 2019:118
Zürich, ZB, 2019 A 39246

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690			\|a Überwachung; Privatrecht; Abmahnung; Rechtsprechung; Erlass; Anlageberatung; Abgrenzung; Vertrag; Eignung; Strategie; Kontrolle; Vermögensverwaltung; Schutz; Kunden; Beziehung; Klassifikation; Qualifikation; Aa; Anforderung; Anordnung; Ausstrahlung; Empfehlung; Erfüllung; Begründung; Geschäftsprozess; Regulierung \|2 idssg-J
690			\|a Aufsichtsrecht; Portfolioüberwachung; Abmahnungspflicht; Überwachungspflicht; Anlagestrategie; Eignungsprüfung; Warnpflicht; Anlageberatungsvertrag; Funktionsschutz; Informationspflicht; Kundeneinteilung; Kundenschutz; Selbstregulierung; Anlageempfehlung; Berufsstandard; Depotvertrag; Finanzmarktrecht; Girovertrag; Kundenvereinbarung; Parteivereinbarung; Prüfkriterium; Standesregel; Vetorecht; Depotbeziehung; Effektentransaktion; Kundensegmentierung; Researchabteilung; Beratungspflicht; Depotzusammensetzung; Erkundigungspflicht; Handlungspflicht; Parteiverhältnis; Rechenschaftspflicht; Rechtslage; Sorgfaltspflicht; Treuepflicht; Umschichtungspflicht; Angemessenheitsprüfung; Ausgangslage; Eintretenswahrscheinlichkeit; Klumpenrisiko; Zweckmässigkeit; Anknüpfungspunkt; Anwendungsbereich; Ausstrahlungswirkung; Betrachtungsweise; Branchendurchschnitt; Erhaltensregeln; Erscheinungsform; Finanzdienstleister; Finanzinstrument; Gewährserfordernis; Handelstätigkeit; Kapitalanlagegeschäft; Kundendirektorder; Materialienverzeichnis; Portfolioübersicht; Rechenschaftsablage; Regelungsziel; Schlussbetrachtung; Sonderverbindung; Sorgfaltsmaßstab; Spezialfall; Stellungnahme; Vermögensanlage; Vermögensverwalter; Zwischenfazit \|2 idssg-J
690			\|a abgeschlossener Anlageberatungsvertrag; professioneller Kunde; punktuelle Anlageberatung; weitere Pflicht; abschließende Würdigung; allgemeine Informationspflicht; auftragsrechtlich Sorgfalts; auftragsrechtlicher Sorgfaltsmaßstab; auftragsrechtliche Treuepflicht; automatisiert Rebalancmg; autonomer Nachvollzug; beratungsfreie Transaktion; berufsspezifische Pflicht; beweisrechtliche Ausstrahlungswirkung; börsengesetzliches Erhaltensregeln; börsengesetzliche Informationspflicht; dauerhafte Anlageberatung; dauerhafter Anlageberatungsvertrag; dynamische Betrachtungsweise; eigenes Fehlverhalten; eingetretener Umstand; einzelne Anlage; erteilte Abmahnung; erteilte Warnung; externes Vermögen; faktische Ausstrahlungswirkung; fehlende Angemessenheit; fehlende Berechtigung; fehlende Eignung; formelle Betrachtungsweise; fortlaufende Eignungsprüfung; fortlaufende Portfolioüberwachung; fremdfinanzierte Vermögensanlage; geschäftsbezogene Betrachtungsweise; gewählte Anlagestrategie; inländische Norm; institutioneller Kunde; künftige Definition; maßgebliche Betrachtungsweise; nachträgliche Genehmigung; nachträglicher Wegfall; persönlicher Umstand; portfoliobezogene Anlageberatung; praktische Verbreitung; primärer Anknüpfungspunkt; punktuelle Anlageberatung; punktueller Anlageberatungsvertrag; rechtliche Qualifikation; rechtliche Schranke; rechtliche Sonderverbindung; sachkundiger Anleger; schutzwürdiges Vertrauen; schweizer Schrift; selbstständige Handlungspflicht; selbstständiges Tätigen; selbstständige Umschichtung; separate Vereinbarung; spezialgesetzlicher Erlass; subsidiärer Anknüpfungspunkt; tatsächlicher Konsens; theoretisches Modell; unentgeltliche Anlageberatung; ungeeignete Anlagestrategie; unmögliche Mitteilung; weitere Form; weiteres Regelungsziel; wichtiges Ergebnis; zivilrechtliche Definition; übrig Wampflichten \|2 idssg-J
690			\|a Exkurs Selbständige Handlungspflicht; Fabrice Eckert Überwachungs; Prof. Dr. Dieter Zobl Prof. Dr. Rolf Weber; Prof. Dr. Rolf Sethe Fabrice Eckert Überwachungs \|2 idssg-J
691			\|e PC 82 CH \|2 rzs-L1
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