Entstehung, Bedeutung und Umfang der Sorgfaltspflichten der Schweizer Banken bei der Geldwäschereiprävention im Bankenalltag
Taube, Tamara
Kurzformat
Entstehung, Bedeutung und Umfang der Sorgfaltspflichten der Schweizer Banken bei der Geldwäschereiprävention im Bankenalltag / Tamara Taube - Zürich , 2013
335 S. : Ill. ; 23 cm
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Zürich, ZB, Verlagsbucharchiv, VAR 147: 2013:54
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| 520 | 3 | |a Der Schweizer Finanzplatz stellt seit jeher einen bedeutenden Faktor der Schweizer Wirtschaft dar, dessen guten Ruf es zu wahren gilt; daher geniesst die Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung in der Schweiz einen hohen Stellenwert. Es ist aber keineswegs einfach für eine Schweizer Bank, sich stets regelkonform zu verhalten. Die Anzahl betroffener Rechtsbereiche ist beträchtlich und die Gesetzeslage ändert sich stetig. Einzuhaltende geldwäschereirelevante Sorgfaltspflichten finden sich im Strafrecht, im Aufsichtsrecht und in der Form von Selbstregulierung. Ziel dieser Arbeit ist es, einen umfassenden Überblick über die Sorgfaltspflichten zu gewinnen, die den Schweizer Banken im Hinblick auf die Bekämpfung der Geldwäscherei auferlegt werden. Um ein vertieftes Verständnis zu schaffen, werden dabei die Entstehung sowie die Notwendigkeit dieser Sorgfaltspflichten aufgezeigt, die Verbindungen dargestellt, welche zwischen den in unterschiedlichen Gesetzen und auf verschiedenen Stufen geregelten Pflichten bestehen, sowie deren gegenseitige Wechselwirkungen analysiert. Die Arbeit erläutert dabei, was die gesetzgeberischen Absichten hinter den einzelnen Sorgfaltspflichten waren und welche Gedanken man sich beim Erlass zur Umsetzung und damit verbunden auch zu den Auswirkungen auf den Bankensektor gemacht hat. Der Hauptteil des Werks widmet sich den geldwäschereirelevanten Straftatbeständen sowie den einzelnen aufsichts- und standesrechtlichen Sorgfaltspflichten. Dabei setzt sich die Autorin neben den theoretischen Grundlagen auch mit ihrer praktischen Umsetzung in den Banken auseinander. Zu diesem Zweck wurden die internen Handhabungen und Umsetzungspraktiken von 13 Schweizer Banken analysiert, die sich in Bezug auf ihre Grösse und Spezialisierung teilweise stark voneinander unterscheiden. Die Verfasserin ist Leiterin der Complianceabteilung in einer Bank und richtet diese Arbeit an alle Rechtsdienst- und Compliancemitarbeiter ... | |
| 520 | 3 | |a The Swiss financial centre has always played a major role in the Swiss economy, so it comes as no surprise that the country is especially keen to preserve this sector's reputation by acting to prevent money laundering and terrorism financing. It is, however, a far from simple matter for a Swiss bank to be sure it is adhering to the rules at all times; the number of jurisdictions involved is considerable and the legal landscape is in a state of constant flux. Duties of care linked to money laundering are found across criminal law, regulatory law and self-regulation guidelines. This thesis aims to give a comprehensive overview of the duty of care owed by Swiss banks in combating money laundering. Properly understanding and explaining this means outlining the genesis and necessity of this duty of care, examining the interconnections between the various obligations as set out in a range of legislation and regulated at multiple levels, and analysing how all of these rules are interrelated. The thesis also explores the jurisprudential intent behind the individual duties of care, the considerations that arose while implementation measures were being adopted, and the impact of these considerations on the banking sector. The main body of the thesis is devoted to statutory offences with relevance to money laundering and to individual regulatory and professional duties of care, with the author attempting an analysis both of theoretical precepts and their practical application in banks. To this end, internal methodology and implementation approaches from 13 Swiss banks are evaluated and are seen to vary - sometimes widely - as far as their scope and specialisation are concerned. The author is Head of Compliance at a bank. This thesis is aimed at all legal and compliance employees, managers and bank departments, for whom the thesis is intended to serve as a reference work. | |
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| 690 | |a Geldwäschereiprävention; Geldwäschereigesetz; Melderecht; Bankenkommission; Vertragspartei; Bankwesengesetz; Finanzmarktrecht; Geldwäschereiverordnung; Standesregel; Geldwäscheprävention; Geldwäschereiabwehr; Geschäftsbeziehung; Potentatengeld; Sammelkonto; Sitzgesellschaft; Wolfsberggruppe; Einziehungsbestimmung; Steuerdelikt; Abkürzungsverzeichnis; Abwehrdispositiv; Anlageform; Ausgangslage; Bankenalltag; Finanzgeschäft; Gegenwert; Korrespondenzweg; Länderexamen; Maßnahmenpaket; Normengefüge; Rechtsgut; Sorgfaltspflicht; Straftatbestand; Supervision; Tatbestandsmerkmal |2 idssg-J | ||
| 690 | |a andere Feststellung; ausländische Anlageform; bekannter Rahmen; kriminologische Thematik; abstraktes Gefährdungsdelikt; außergewöhnliche Feststellung; basler Ausschuss; drittes Maßnahmenpaket; dritter Teil; eidgenössische Bankenkommission; enge Beziehung; entsprechender Gegenwert; erstes Maßnahmenpaket; erster Teil; europäische Union; finanzieller Rahmen; geschütztes Rechtsgut; gestellter Wert; internationale Entwicklung; kollektive Anlageform; kollektive Beteiligungsgesellschaft; korrekte Identifizierung; kreiertes Formular; kriminalpolitische Thematik; kriminelle Organisation; mangelhafte Identifizierung; mangelnde Sorgfalt; neue Entwicklung; objektiver Tatbestand; organisiertes Verbrechen; praktische Umsetzung; rechtsvergleichende Darstellung; revidierte Empfehlung; richtige Stelle; schweizer Bank; schweizerisches Abwehrdispositiv; schweizerisches Normengefüge; standesrechtliche Sorgfaltspflicht; subjektiver Tatbestand; vereinheitlicht Gw; vierter Teil; zweites Maßnahmenpaket; zweiter Teil |2 idssg-J | ||
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| 690 | |a Abstract Abkürzungsverzeichnis Erster Teil; Bank for; Bankenalltag St. Galler Schriften; dritt Teil Straftatbestände; Duvalier; Financial Action Task Force; GwG Rz; kriminell Organisation Art.; Obj ektiver atbestand; Prof. Urs Bertschinger; Prof. Urs Bertschinger Tamara Taube Entstehung Bedeutung; Settlements Basler Ausschuss; Subj ektiver atbestand; Vertragspartner Rz; zweit Teil Schweizerisches Normengefüge |2 idssg-J | ||
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Basisinformationen
Signatur:
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Zürich, ZB, Verlagsbucharchiv, VAR 147: 2013:54
-
Zürich, ZB, TU 453: 9
Ressourcentyp:
Alte Drucke und Rara
Titel:
Entstehung, Bedeutung und Umfang der Sorgfaltspflichten der Schweizer Banken bei der Geldwäschereiprävention im Bankenalltag / Tamara Taube
Erscheinungsangaben:
Zürich, Dike, 2013
Physische Beschreibung:
-
335 S.: Ill.; 23 cm
Serie:
St. Galler Schriften zum Finanzmarktrecht; Bd. 9
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Inhalt und innere Ordnung
Inhalt:
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Der Schweizer Finanzplatz stellt seit jeher einen bedeutenden Faktor der Schweizer Wirtschaft dar, dessen guten Ruf es zu wahren gilt; daher geniesst die Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung in der Schweiz einen hohen Stellenwert. Es ist aber keineswegs einfach für eine Schweizer Bank, sich stets regelkonform zu verhalten. Die Anzahl betroffener Rechtsbereiche ist beträchtlich und die Gesetzeslage ändert sich stetig. Einzuhaltende geldwäschereirelevante Sorgfaltspflichten finden sich im Strafrecht, im Aufsichtsrecht und in der Form von Selbstregulierung. Ziel dieser Arbeit ist es, einen umfassenden Überblick über die Sorgfaltspflichten zu gewinnen, die den Schweizer Banken im Hinblick auf die Bekämpfung der Geldwäscherei auferlegt werden. Um ein vertieftes Verständnis zu schaffen, werden dabei die Entstehung sowie die Notwendigkeit dieser Sorgfaltspflichten aufgezeigt, die Verbindungen dargestellt, welche zwischen den in unterschiedlichen Gesetzen und auf verschiedenen Stufen geregelten Pflichten bestehen, sowie deren gegenseitige Wechselwirkungen analysiert. Die Arbeit erläutert dabei, was die gesetzgeberischen Absichten hinter den einzelnen Sorgfaltspflichten waren und welche Gedanken man sich beim Erlass zur Umsetzung und damit verbunden auch zu den Auswirkungen auf den Bankensektor gemacht hat. Der Hauptteil des Werks widmet sich den geldwäschereirelevanten Straftatbeständen sowie den einzelnen aufsichts- und standesrechtlichen Sorgfaltspflichten. Dabei setzt sich die Autorin neben den theoretischen Grundlagen auch mit ihrer praktischen Umsetzung in den Banken auseinander. Zu diesem Zweck wurden die internen Handhabungen und Umsetzungspraktiken von 13 Schweizer Banken analysiert, die sich in Bezug auf ihre Grösse und Spezialisierung teilweise stark voneinander unterscheiden. Die Verfasserin ist Leiterin der Complianceabteilung in einer Bank und richtet diese Arbeit an alle Rechtsdienst- und Compliancemitarbeiter ...
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The Swiss financial centre has always played a major role in the Swiss economy, so it comes as no surprise that the country is especially keen to preserve this sector's reputation by acting to prevent money laundering and terrorism financing. It is, however, a far from simple matter for a Swiss bank to be sure it is adhering to the rules at all times; the number of jurisdictions involved is considerable and the legal landscape is in a state of constant flux. Duties of care linked to money laundering are found across criminal law, regulatory law and self-regulation guidelines. This thesis aims to give a comprehensive overview of the duty of care owed by Swiss banks in combating money laundering. Properly understanding and explaining this means outlining the genesis and necessity of this duty of care, examining the interconnections between the various obligations as set out in a range of legislation and regulated at multiple levels, and analysing how all of these rules are interrelated. The thesis also explores the jurisprudential intent behind the individual duties of care, the considerations that arose while implementation measures were being adopted, and the impact of these considerations on the banking sector. The main body of the thesis is devoted to statutory offences with relevance to money laundering and to individual regulatory and professional duties of care, with the author attempting an analysis both of theoretical precepts and their practical application in banks. To this end, internal methodology and implementation approaches from 13 Swiss banks are evaluated and are seen to vary - sometimes widely - as far as their scope and specialisation are concerned. The author is Head of Compliance at a bank. This thesis is aimed at all legal and compliance employees, managers and bank departments, for whom the thesis is intended to serve as a reference work.
Anmerkungen
Allgemeine Anmerkung:
Register
Buchhandelsausg. der Diss. St. Gallen, 2013 ; Nr. 4186
Zusammenfassung in französisch oder englisch
Text vorwiegend deutsch, Abstract in deutsch, franz. und engl.
Sprache, Schrift:
Deutsch, Englisch, Französisch
ISBN:
9783037515655; CHF 78.00
Identifikatoren
Systemnummer:
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Andere Systemnummer:
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